證券代碼：?688177????證券簡稱：百奧泰???????公告編號：2023-023

(資料圖片僅供參考)

??????????百奧泰生物制藥股份有限公司

?????關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

?????管理及追認使用部分暫時閑置募集資金進

???????????????行現(xiàn)金管理的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

???百奧泰生物制藥股份有限公司（以下簡稱“百奧泰”或“公司”）于?2023?年?4?月

《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追認使用部分暫時閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）

的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、

募集資金安全的情況下，使用部分暫時閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存

單等安全性高的保本型產(chǎn)品，自公司董事會審議通過之日起?12?個月內(nèi)有效。在

上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)董事長行使該項投

資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部組織實施。

???同時，公司前次使用募集資金現(xiàn)金管理的授權(quán)有效期為第一屆董事會第三

十三次會議授權(quán)之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內(nèi)有效。在上述有效期之

外，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，未及時按照相關(guān)規(guī)定履行審議

程序，董事會對超過授權(quán)期限使用閑置募集資金現(xiàn)金管理的情況進行追認。

???根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》

及公司《募集資金專項儲存及使用管理制度》等相關(guān)規(guī)定，該議案無需提交股

東大會審議。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)

中國國際金融股份有限公司出具了核查意見。

??????一、?募集資金基本情況

??????經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會?2019?年?11?月?20?日審核同意，并經(jīng)中

國證券監(jiān)督管理委員會?2020?年?1?月?14?日《關(guān)于同意百奧泰生物制藥股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》(證監(jiān)許可[2020]92?號)注冊同意，本公司公開

發(fā)行人民幣普通股?60,000,000?股，發(fā)行價格為人民幣?32.76?元/股。募集資金總

額為人民幣?1,965,600,000.00?元，募集資金凈額為人民幣?1,876,199,783.70?元。上

述募集資金已全部到位，并經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）以安永

華明（2020）驗字第?61494123_G03?號驗資報告驗證。

??????為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司設(shè)立了相關(guān)募集資

金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準開設(shè)的募集資金

專項賬戶內(nèi)，公司已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方

監(jiān)管協(xié)議。詳細情況請參見公司已于?2020?年?2?月?20?日披露于上海證券交易

所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《百奧泰首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

??????二、?募集資金使用情況

??????根據(jù)《百奧泰生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》披露，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如

下：根據(jù)公司發(fā)行及上市方案以及公司的實際情況，公司本次發(fā)行的募集資金扣

除發(fā)行費用后，將按輕重緩急順序投資以下項目：

???????????????????????????????????????????????單位：億元

?序號???????項目名稱??????????預計總投資額???????????預計募集資金使用額

?????????總計??????????????????????20.00??????????????20.00

??????由于募集資金投資項目建設(shè)及投入需要一定周期且根據(jù)公司募集資金的使用

計劃，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

??????三、?本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

??（一）?投資目的

??在確保不影響募集資金投資項目的建設(shè)和使用，保障募集資金安全的前提

下，公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的

管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運

作》等相關(guān)規(guī)定，合理使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于降低

公司財務(wù)費用，提高募集資金使用效率，增加公司收益。

??（二）?投資產(chǎn)品品種

???公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，擬使用部分暫時閑置募集資金購買結(jié)

構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于

質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

??公司根據(jù)募集資金使用情況以及公司經(jīng)營情況，將閑置部分分筆按不同期

限投資上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品，最長期限不超過?12?個月。

??（三）?投資額度及期限

??公司計劃使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)

金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起?12?個月內(nèi)有效。在上述額度和

期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募

集資金專戶。

??（四）?實施方式

??董事會授權(quán)董事長在上述有效期及資金額度內(nèi)行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)

法律文件，具體事項由公司財務(wù)部負責組織實施，本授權(quán)自公司董事會審議通

過之日起?12?個月內(nèi)有效。

??（五）?信息披露

??公司將依據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露

義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

??（六）?現(xiàn)金管理收益的分配

??公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格按照中國

證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用。

??四、?追認使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

??公司前次使用募集資金現(xiàn)金管理的授權(quán)有效期為第一屆董事會第三十三次

會議授權(quán)之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內(nèi)有效。在上述有效期之外，公

司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，未及時按照相關(guān)規(guī)定履行審議程序，

具體情況如下：

???????????????????認購金額???????????????????????????????????預期年化收益

?理財產(chǎn)品類型????產(chǎn)品類型??????????????????起息日??????????到期日

????????????????????（元）?????????????????????????????????????率

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發(fā)區(qū)支???????????90,000,000???2023.01.18???2023.04.18???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結(jié)構(gòu)性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發(fā)區(qū)支???????????30,000,000???2023.02.07???2023.05.08???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結(jié)構(gòu)性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發(fā)區(qū)支???????????40,000,000???2022.12.29???2023.03.31???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結(jié)構(gòu)性存款

招商銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州開發(fā)區(qū)支???????????40,000,000???2023.04.07???2023.07.07???1.65%-3.00%

????????????收益型

行結(jié)構(gòu)性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔???????????20,000,000???2023.02.20???2023.03.22???1.30%-2.90%

????????????收益型

支行結(jié)構(gòu)性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔??????????140,000,000???2023.03.08???2023.06.06???1.30%-3.10%

????????????收益型

支行結(jié)構(gòu)性存款

中信銀行股份有限

???????????保本浮動

公司廣州分行黃埔???????????20,000,000???2023.04.05???2023.04.28???1.30%-2.90%

????????????收益型

支行結(jié)構(gòu)性存款

上海浦東發(fā)展銀行

???????????保本浮動

有限公司廣州天河??????????170,000,000???2023.03.20???2023.06.20???1.30%-3.00%

????????????收益型

支行結(jié)構(gòu)性存款

??公司董事會對上述公司超過授權(quán)期限使用閑置募集資金現(xiàn)金管理的情況進

行了補充確認和授權(quán)。

??五、?對公司日常經(jīng)營的影響

??公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)

需要和募集資金項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

??同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，

有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

??六、?對使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追認使用部分暫時閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理履行的審議程序

??公司于?2023?年?4?月?26?日召開第二屆董事會第七次會議、第二屆監(jiān)事會第六

次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追認使

用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣

項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，使用部分暫時閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)

性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品，自公司董事會審議通過之日起?12

個月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)董事

長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部組織實施。

??同時，公司前次使用募集資金現(xiàn)金管理的授權(quán)有效期為第一屆董事會第三

十三次會議授權(quán)之日（2022?年?3?月?18?日）起?12?個月內(nèi)有效。在上述有效期之

外，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，未及時按照相關(guān)規(guī)定履行審議

程序，董事會對超過授權(quán)期限使用閑置募集資金現(xiàn)金管理的情況進行追認。

??根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?2?號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》

及公司《募集資金專項儲存及使用管理制度》等相關(guān)規(guī)定，該議案無需提交股

東大會審議。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)

中國國際金融股份有限公司出具了核查意見。

??七、?投資風險及風險控制措施

?（一）?投資風險

??盡管公司選擇結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品，但金融市

場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量

的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

?（二）?風險控制措施

大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品。

括但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品

品種、簽署合同及協(xié)議等。

展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素及時通報公司內(nèi)審人員、公司董事長，并

采取相應的保全措施，最大限度地控制投資風險、保證資金的安全。

情況、資金使用情況及盈虧情況等，切實做好事前審核、事中監(jiān)督和事后審計。

督促財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理并根據(jù)謹慎性原則，合理地預計各項投資可能發(fā)

生的收益和損失。

查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號—

—規(guī)范運作》以及《百奧泰生物制藥股份有限公司募集資金專項儲存及使用管

理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)；公司將依據(jù)上海證券交

易所的相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

??八、?專項意見說明

??（一）?監(jiān)事會意見

??公司利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理和追認使用部分暫時閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率和收益，符合公司和全體股東利益。

公司將嚴格控制風險，使用部分暫時閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單

等安全性高的保本型產(chǎn)品，暫時閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資

金專戶。議案內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募

集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第?1?號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，

且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項目

的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募

集資金投向和損害公司股東利益尤其是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利

益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

??經(jīng)審議，監(jiān)事會同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）的暫時閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理，同時同意追認在第一屆董事會第三十三次會議授權(quán)公

司使用募集資金進行現(xiàn)金管理的授權(quán)有效期屆滿后公司使用部分暫時閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理的情形。

??（二）?獨立董事意見

??經(jīng)審議，公司本次使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理和追認使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議

程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和

《百奧泰生物制藥股份有限公司募集資金專項儲存及使用管理制度》的規(guī)定，

且公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項目的建設(shè)

內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投

向和損害公司股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的切實需要，有利于提高公司

的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

??綜上，公司獨立董事同意公司使用不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）的暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，同時同意追認在第一屆董事會第三十三次會議授

權(quán)公司使用募集資金進行現(xiàn)金管理的授權(quán)有效期屆滿后公司使用部分暫時閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理的情形。

??（三）?保薦機構(gòu)核查意見

??經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及

追認使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)第二屆董事會第七次

會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議分別審議通過，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意

見，履行了必要的決策程序。公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、募

集資金安全的情況下，使用總金額不超過人民幣?5.5?億元（含本數(shù)）的暫時閑置

募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，降低公司財務(wù)費用，

增加公司收益，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相

關(guān)程序符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《百奧泰生物制藥股份有限公司

募集資金專項存儲及使用管理制度》等相關(guān)法規(guī)和公司制度的要求。

??公司存在超期使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情形，在執(zhí)行程序上

存在一定瑕疵。經(jīng)保薦機構(gòu)核查，公司超期使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理未對公司日常資金周轉(zhuǎn)和公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展造成不利影響，未對募集資金

投資項目的實施造成不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益

的情形，保薦機構(gòu)已督促公司及時履行相應的審議程序。該事項已經(jīng)公司董事

會、監(jiān)事會審議通過追認，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見。

?綜上，保薦機構(gòu)對百奧泰本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追

認使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。同時，提醒公司在使

用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時不得影響募集資金投資項目的正常開展

和公司正常經(jīng)營。

??九、?上網(wǎng)公告附件

??（一）?《百奧泰生物制藥股份有限公司獨立董事關(guān)于公司第二屆董事會第

七次會議相關(guān)事宜的獨立意見》；

??（二）?《中國國際金融股份有限公司關(guān)于百奧泰生物制藥股份有限公司使

用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及追認使用部分暫時閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理的核查意見》。

??特此公告。

????????????????????百奧泰生物制藥股份有限公司董事會

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